作者：孟雁北（中國人民大學(xué)法學(xué)院教授）

為了規(guī)范和引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者收費行為，維護(hù)經(jīng)營者合法權(quán)益，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國價格法》《中華人民共和國電子商務(wù)法》等法律法規(guī)，市場監(jiān)管總局近期就《網(wǎng)絡(luò)交易平臺收費行為合規(guī)指南（征求意見稿）》（以下簡稱《指南》）公開征求意見。《指南》從引導(dǎo)推動經(jīng)營者合規(guī)自律的視角出發(fā)，對網(wǎng)絡(luò)交易平臺向平臺內(nèi)經(jīng)營者提供服務(wù)所收取的傭金、抽成、技術(shù)服務(wù)費、營銷推廣費等收費行為的合規(guī)予以了明確指引，表明我國市場監(jiān)管部門在對網(wǎng)絡(luò)交易平臺收費行為進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)管的同時，也注重引導(dǎo)平臺自覺遵守法律法規(guī)，是我國構(gòu)建和完善平臺經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管的制度新舉措。

　一、《指南》的頒布可以為網(wǎng)絡(luò)交易平臺收費行為提供明確的行動指引

黨的二十屆三中全會提出，要促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管制度。習(xí)近平總書記也多次強(qiáng)調(diào)，要提升常態(tài)化監(jiān)管水平，支持平臺企業(yè)在引領(lǐng)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)、國際競爭中大顯身手。市場監(jiān)管部門意識到經(jīng)營者建立合規(guī)體系所能發(fā)揮的獨特效用，通過《指南》來指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺加強(qiáng)收費行為合規(guī)工作，踐行了“一分預(yù)防勝過十分救濟(jì)”的理念，通過引導(dǎo)平臺主動作為來“規(guī)范平臺收費行為”和“預(yù)防平臺不當(dāng)收費行為”，實現(xiàn)預(yù)防性監(jiān)管工作的職能，彌補相關(guān)執(zhí)法“事后性”的不足，最大程度地維護(hù)經(jīng)營者合法權(quán)益，提高對平臺收費行為監(jiān)管的精準(zhǔn)度和效能，推動對平臺收費行為的治理關(guān)口從事后執(zhí)法向事前預(yù)防前移，實現(xiàn)對平臺收費行為事前、事中、事后的全鏈條全周期監(jiān)管。

《指南》對網(wǎng)絡(luò)交易平臺收費行為作出一般性指引，有針對性地回應(yīng)了經(jīng)營主體訴求，手把手地引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺完善和規(guī)范收費行為，平臺可以直接“按圖索驥”，參考執(zhí)行，有助于平臺合規(guī)管理的規(guī)范性，以“守法”為線索提高了法律實施的參與度、法律規(guī)范的確定性和法律制度的可操作性。例如，《指南》通過推動平臺收費的透明度來約束收費信息不對稱所帶來的風(fēng)險，明確規(guī)定平臺應(yīng)當(dāng)在首頁顯著位置，向平臺內(nèi)經(jīng)營者或者其他收費對象持續(xù)公示平臺收費項目、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等平臺服務(wù)協(xié)議內(nèi)容、交易規(guī)則信息或者上述信息的鏈接標(biāo)識，確保平臺內(nèi)經(jīng)營者或者其他收費對象能夠便利、完整地閱覽和下載。收費項目應(yīng)當(dāng)與服務(wù)內(nèi)容對應(yīng)，同一收費項目應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一的名稱、內(nèi)容描述等要素。收費規(guī)則應(yīng)當(dāng)簡潔明晰、通俗易懂。收費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清楚、便于計算，根據(jù)不同交易條件實行不同收費標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明交易條件及對應(yīng)的收費標(biāo)準(zhǔn)。再如，面對備受社會關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)交易平臺向平臺內(nèi)經(jīng)營者收取不合理的促銷費用的問題，《指南》明確規(guī)定平臺組織平臺內(nèi)經(jīng)營者開展優(yōu)惠促銷活動時，應(yīng)當(dāng)事先明確平臺與平臺內(nèi)經(jīng)營者之間關(guān)于優(yōu)惠補貼的分擔(dān)方式、比例等內(nèi)容。在未與平臺內(nèi)經(jīng)營者協(xié)商一致的情況下，不得向平臺內(nèi)經(jīng)營者臨時加收促銷費用。

二、《指南》的頒布會有力推動和加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺收費行為的合規(guī)工作

企業(yè)合規(guī)本身是經(jīng)營者預(yù)防和抑制法律風(fēng)險最基本的工具之一，是企業(yè)內(nèi)部為實現(xiàn)依法依規(guī)經(jīng)營所推行的自我管理、自我監(jiān)督的治理方式。企業(yè)自主推進(jìn)合規(guī)工作的內(nèi)在動因主要表現(xiàn)為兩方面，一是源于對違法行為被發(fā)現(xiàn)和遭受法律制裁的恐懼；二是源于一種內(nèi)生的規(guī)范義務(wù)感。實證研究表明，企業(yè)合規(guī)工作既可以有效減少經(jīng)營者“非理性”違法行為的發(fā)生頻率，也可以在一定程度上緩解執(zhí)法的壓力，節(jié)約執(zhí)法資源。網(wǎng)絡(luò)交易平臺建立完善收費行為合規(guī)制度能夠幫助平臺避免潛在的不利后果，有效避免平臺可能面臨的民事責(zé)任、行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任風(fēng)險。因此，提升網(wǎng)絡(luò)交易平臺收費行為合規(guī)的意識和能力，鼓勵和支持網(wǎng)絡(luò)交易平臺建立健全收費行為合規(guī)的管理體系，對于網(wǎng)絡(luò)交易平臺的健康發(fā)展具有重要作用。

為了更好地指導(dǎo)和支持網(wǎng)絡(luò)交易平臺建立健全收費行為合規(guī)制度，營造守法、誠信、透明、公正的收費合規(guī)文化氛圍，《指南》督促平臺按照有關(guān)規(guī)定，落實合規(guī)管理主體責(zé)任，健全合規(guī)管理組織、配備合規(guī)管理人員，及時將監(jiān)管制度內(nèi)化為合規(guī)制度，建立不合理收費風(fēng)險識別評估、防范收費風(fēng)險的事前合規(guī)審核、合規(guī)培訓(xùn)等機(jī)制，鼓勵平臺報告收費行為合規(guī)情況，提升平臺收費合規(guī)管理能力。例如，《指南》為了指導(dǎo)平臺建立不合理收費風(fēng)險識別評估機(jī)制，規(guī)定平臺可根據(jù)企業(yè)經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)特征、平臺內(nèi)經(jīng)營者的反映及輿論曝光問題，及時識別處理平臺經(jīng)營活動中的收費合規(guī)風(fēng)險。鼓勵平臺利用數(shù)據(jù)技術(shù)加強(qiáng)平臺不合理收費風(fēng)險監(jiān)測與分析，提升對平臺不合理收費風(fēng)險的有效識別能力。再如，《指南》為了指導(dǎo)平臺建立防范收費風(fēng)險的事前合規(guī)審核機(jī)制，規(guī)定平臺在出臺、修改平臺收費規(guī)則或組織實施涉及平臺收費有關(guān)經(jīng)營活動前，應(yīng)當(dāng)由平臺內(nèi)部的合規(guī)管理組織或人員對涉及平臺收費的合規(guī)情況進(jìn)行審核。鼓勵平臺在其內(nèi)部辦公信息管理系統(tǒng)中嵌入合規(guī)審核環(huán)節(jié)，有效保障合規(guī)管理組織或人員獨立開展審核工作。

三、《指南》遵循鼓勵與督促并重原則對網(wǎng)絡(luò)交易平臺收費行為中的重點熱點問題作出明確的制度回應(yīng)

近年來，個別平臺企業(yè)在發(fā)展過程中確實存在收費不規(guī)范情形，特別是平臺收費水平偏高、項目不夠透明等問題被廣泛熱議，平臺內(nèi)經(jīng)營者也反映，由于名目繁多、計算方法復(fù)雜、平臺收費不透明，加上平臺營銷推廣費用上漲快等因素，成本負(fù)擔(dān)被不合理地加重?！吨改稀繁袉栴}意識，在提煉梳理網(wǎng)絡(luò)交易平臺收費行為存在問題的基礎(chǔ)上，通過規(guī)范優(yōu)化平臺收費行為，明確禁止不正當(dāng)收費行為來引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺合理收費，以推動行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展。

《指南》要求平臺根據(jù)自身經(jīng)營成本，基于服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則、交易習(xí)慣等因素，遵循公平、合法和誠實信用的原則，充分考慮平臺內(nèi)經(jīng)營者經(jīng)營狀況，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，合理制定收費標(biāo)準(zhǔn)。同時《指南》鼓勵平臺采取多種措施降低經(jīng)營者負(fù)擔(dān)，提供讓利或減免扶持，權(quán)衡平臺、平臺內(nèi)經(jīng)營者、消費者三方利益，實現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。例如，《指南》鼓勵平臺根據(jù)自身技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新所形成的服務(wù)特點，在合法、合理、互惠互利的范圍內(nèi)采取靈活多樣的定價策略，降低平臺內(nèi)經(jīng)營者負(fù)擔(dān)，促進(jìn)平臺和平臺內(nèi)經(jīng)營者共同發(fā)展。再如，在發(fā)生自然災(zāi)害、突發(fā)公共衛(wèi)生事件等情況下，《指南》鼓勵平臺主動承擔(dān)社會責(zé)任，采取減免傭金、降低收費標(biāo)準(zhǔn)等幫扶政策。

同時，為了有效規(guī)范和約束平臺的不合理收費行為，《指南》督促平臺健全收費規(guī)則、收費公示等制度機(jī)制，嚴(yán)格履行減收、免收費用承諾，審慎評估收取保證金必要性，合理確定保證金收取標(biāo)準(zhǔn)、收取方式，及時反饋平臺內(nèi)經(jīng)營者收費關(guān)切，主動配合監(jiān)督檢查，切實加強(qiáng)行業(yè)自律，公平參與市場競爭。例如，《指南》規(guī)定平臺應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國價格法》《中華人民共和國電子商務(wù)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得有下列不合理收費行為：（一）重復(fù)收費；（二）只收費不服務(wù)、少服務(wù)；（三）轉(zhuǎn)嫁應(yīng)當(dāng)由平臺自身承擔(dān)的費用；（四）向平臺內(nèi)經(jīng)營者收取提供其基礎(chǔ)經(jīng)營數(shù)據(jù)的費用；（五）強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制平臺內(nèi)經(jīng)營者購買服務(wù)或者參加推廣、促銷活動并收費；（六）利用不合理的保證金等形式變相收費或提高收費標(biāo)準(zhǔn)；（七）提供相同商品或者服務(wù)，對具有同等交易條件的平臺內(nèi)經(jīng)營者實行價格歧視；（八）收取其他不合理費用。

總之，《指南》的出臺有助于進(jìn)一步完善平臺企業(yè)常態(tài)化監(jiān)管制度，可以引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺深化合規(guī)治理，推動平臺企業(yè)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮更重要作用，也可以在我國“創(chuàng)造更加公平、更有活力的市場環(huán)境，更好維護(hù)市場秩序、激發(fā)全社會內(nèi)生動力和創(chuàng)新活力”的高水平社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)中發(fā)揮重要作用。